一名美國法官週五裁定，巴克萊銀行必須面臨股東提出的集體訴訟，指控該英國銀行因出售超過監管機構允許的 177 億美元債務而存在證券欺詐行為。
該訴訟的動機可以追溯到該銀行在 2022 年曝光的行為，當時發現該機構發行並出售了大量“結構性票據”，即與石油或股票等特定市場掛鉤的債務證券市場指數。 根據《華爾街日報》報道，該銀行發行這些證券的行為大大超出了聯邦限制，造成了超過 5 億美元的損失，並且還不得不回購部分已售債務。這一直是個與衍生性商品相關的問題。
美國曼哈頓地區法官凱瑟琳·波爾克·法拉(Katherine Polk Failla) 表示，股東們已經充分辯稱，巴克萊銀行未能披露其缺乏能夠發現五年壞帳銷售的內部控制措施，這是對事實的重大遺漏。
他還讓股東試圖證明巴克萊銀行和包括前首席執行官傑斯·斯塔利在內的幾位官員在確保該銀行遵守聯邦證券法方面“極其魯莽”，即使它“盲目”出售了債務。
銀行高層後來將超額發行描述為「完全可以避免」和「自己造成的」問題，不需要「火箭科學」就能避免。
巴克萊銀行於 2022 年 3 月披露，該銀行在過去五年中銷售的結構性和交易所交易證券比美國監管機構授權的 208 億美元多了 152 億美元，隨後採取了法律行動。
四個月後，銀行將超額金額增加至 177 億美元。它提出回購超額發行，並撥出 15.9 億英鎊，為超額發行打開一個新標籤（20 億美元）。
法伊拉在一份長達57 頁的決定中表示，股東可以就巴克萊銀行的陳述提起訴訟，其中包括該銀行“致力於在健全的內部控制體系內運營”，並採取符合監管標準的政策和程序。
法官表示，此類聲明往往過於籠統，無法支持法律行動，但巴克萊銀行的案件有一個“關鍵區別”，即其債務銷售追蹤系統“不僅不起作用，而且根本不存在”。衷心祝賀整個董事會，他們因此陷入訴訟，最重要的是，他們對公司正在發生的事情一無所知。
法伊拉還裁定，股東不能就巴克萊在超額發行被發現後發表的聲明提起證券詐欺訴訟。該訴訟影響了2021年2月18日至2023年2月14日期間在巴克萊美國存託憑證中遭受損失的股東，因為該錯誤導致成本增加。這證明了儲戶的合理性，他們發現自己可能的回報被騙了，因此有理由起訴銀行。
斯特利於 2021 年 11 月辭去執行長職務。
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《 針對巴克萊銀行的集體訴訟：其超出限制且不受控制地出售了數十億美元的債務證券》一文來自《經濟情景》 。
這是在 Sat, 24 Feb 2024 10:00:21 +0000 在 https://scenarieconomici.it/class-action-contro-barclays-ha-venduto-miliardi-di-crediti-oltre-i-limiti-e-senza-controlli/ 的報紙 “Scenari Economici” 上發表的文章的翻譯。