美國證券交易委員會 (SEC) 的目標是投資顧問，因為他們可能在不滿足足夠標準的情況下向其客戶提供數字資產託管服務。
路透社援引三位未具名消息人士的話說，該委員會正在調查顧問在 FTX 崩潰後遵守客戶數字資產託管規則的努力。
- 其中一位消息人士稱，調查尚未公開，但美國證券交易委員會執法人員已要求投資顧問詳細說明他們為評估平台託管所採取的步驟，包括現已破產的加密貨幣交易所。
- 通常，客戶的數字資產存儲在第三方。
- 投資顧問不能保管客戶的資金或證券，除非他們滿足某些旨在保護資產的要求。
- SEC 沒有許可證，但在公司持有此類資產的顧問應歸類為“合格保管人”。投資顧問還必須向客戶詳細披露其資產的持有方式。
- 該委員會已經加倍投入並為其加密團隊投入更多資源——加密資產和網絡部門——前身為網絡部門。
- 最新舉措可能表明，在傳統華爾街公司向加密貨幣擴張的過程中，監管機構的審查越來越嚴格。
- 引用 Seward 和 Kissel 的區塊鍊和加密貨幣集團負責人 Anthony Tu-Sekine 的話說：
“對於投資顧問來說，這是一個明顯的合規問題。如果您保管有價證券的客戶資產，則您必須由這些合格的保管人之一持有這些資產。