美國證券交易委員會 (SEC) 週一對幣安提出了一系列指控，這是該機構歷史上針對加密貨幣行業採取的最重大執法行動之一。
讓我們來看看監管機構針對交易所的最令人震驚的指控，以及幣安對他的指控的回應。
幣安做了什麼？
這份長達 136 頁的文件指控 Binance 和 Binance US 參與加密貨幣證券的“未註冊發行和銷售”，同時在沒有事先註冊的情況下充當“交易所、經紀自營商和清算所”。
其非法證券發行包括其“BNB Vault”和“Simple Earn”收益生成計劃，以及該平台的原生代幣 BNB 及其穩定幣 BUSD。 BNB 目前是按市值計算的第四大加密貨幣，Binance 持有其總供應量的很大一部分。
美國證券交易委員會表示，如果沒有註冊交易所和經紀自營商的典型監督，幣安還以受監管公司無法做到的方式轉移和洗牌客戶資產。
例如，該機構表示，Binance 和 Binance US 將兩個平台用戶的數十億美元資產合併到一個名為“Merit Peaked Limited”的實體下，該實體由 Binance 及其首席執行官趙長鵬 (CZ) 共同控制。
這些資產隨後被轉移給第三方，類似於 FTX 前負責人 Sam Bankman-Fried 在其現已倒閉的交易所所做的事情。
總體而言，該訴訟指控幣安和 CZ 對幣安 US 及其平台上的資產行使控制權，儘管 Binance US 聲稱獨立於美國實體。
商品和期貨交易委員會在 3 月份表示，它還指責 Binance 秘密繼續在國際交易所為其最有價值的美國客戶提供服務。
最後，SEC 表示，趙某控制的名為“Sigma Chain”的實體在 Binance US 上進行清洗交易，以抬高平台上某些資產的交易量和估值。這是可能的，因為該實體沒有實施公司管理層向投資者承諾的“監督或操縱交易控制”。
幣安的處罰及回應
作為對其違規行為的懲罰，SEC 尋求完全禁止 Binance 交易證券和加密貨幣，並對其行為中的任何不義之財以及判決前利息支付沒收罰款。
在一封公開回應信中，幣安指責美國證券交易委員會沒有優先考慮投資者，而是試圖在監管加密貨幣方面與其他監管機構取得“管轄權”。
“Binance 和 Binance 附屬平台上的所有用戶資產，包括 Binance.US，都是安全可靠的，我們將積極為自己辯護，反對任何相反的指控，”該公司寫道。
幣安否認了路透社上個月將用戶資金與公司資金混合在一起的說法，稱發生的任何“洗牌”只是將用戶美元存款轉換為 BUSD。