數位貨幣集團 (DCG) 子公司 Genesis Global Trading 於 1 月 12 日與紐約金融服務部 (NYDFS) 達成和解。在機構調查發現 Genesis 反洗錢和網路安全計畫有重大缺陷後，Genesis 將支付 800 萬美元的罰款。
NYDFS 表示，合規失敗使該公司容易受到非法活動和網路安全威脅。
Genesis 合規性到期
根據官方公告，Genesis Global Trading, Inc. 和 Genesis Global Capital, LLC 是不同的實體。在 Genesis 實體中，只有 Genesis Global Trading, Inc. 持有 NYDFS 許可證，且不屬於 Gemini Earn 計畫。
經過定期檢查和隨後的執法調查，發現 Genesis Global Trading 在銀行保密法/反洗錢 (BSA/AML) 合規、交易監控、提交可疑活動報告 (SAR)、行為等方面不符合要求的標準。外國資產控制辦公室(OFAC) 篩選並維護網路安全。
作為和解協議的一部分，Genesis Global Trading 也將放棄其 BitLicense 並關閉其業務。
警監艾德麗安‧A‧哈里斯 (Adrienne A. Harris) 在聲明中表示：
「DFS 的虛擬貨幣和網路安全法規經常被視為黃金標準，為保護消費者和保護機構免受不良行為者的侵害提供了明確而嚴格的要求。 Genesis Global Trading 未能維持功能性合規計劃，表明該公司無視該部門的監管要求，並使公司及其客戶面臨潛在威脅。”
NYDFS 針對加密貨幣的行動
在哈里斯警長的領導下，DFS 開始了首次針對加密貨幣公司的監督和執法行動。此外，DFS 是世界上第一個對幣安採取行動的監管機構。
他命令Paxos 停止鑄造 BUSD 穩定幣，並與 Coinbase 談判達成了全球最大的數位資產交易之一。
當時，哈里斯聲稱 Coinbase 的合規缺陷使該平台容易遭受嚴重犯罪活動的影響，包括但不限於欺詐、潛在的洗錢、涉嫌參與兒童色情製品以及潛在的販毒。
Genesis Global Trading 因合規失敗與 NYDFS 達成 800 萬美元和解，首先出現在CryptoPotato上。