加密資產在 2023 年成為 SEC 審查雷達的首選



加密貨幣社區呼籲國會調查 SEC Gary Gensler 與破產的 FTX 的關係

2023 年 2 月 7 日,美國證券交易委員會 (SEC) 檢查部發布了 2023 年審查重點清單。據 SEC 主席加里·金斯勒 (Gary Gensler) 稱,重點仍然是投資者保護和遵守聯邦證券法律法規。 “新興技術和加密資產”在 2023 年的優先列表中。

根據美國證券交易委員會 2023 年 2 月 7 日的新聞稿,使用新興金融技術的經紀自營商和註冊投資顧問 (RIA) 將在其交易加密貨幣或相關資產的流程以及他們對加密貨幣的合規性、披露和管理方面接受審查實際風險。

2023 年 2 月 9 日,SEC 宣布已指控以 Kraken 名義交易的 Payward Ventures Inc 未能註冊其加密資產服務的發行和銷售。 Kraken 支付了 3000 萬美元的罰款,並立即停止向美國客戶提供其加密貨幣質押服務。

“無論是通過質押即服務、貸款還是其他方式,加密貨幣經紀公司在提供投資合同以換取投資者代幣時,都必須提供我們證券法要求的充分披露和保證,”SEC 主席說。加里·根斯勒。 “

2023 年 1 月,SEC 因未能註冊其加密貨幣借貸產品而向 Nexo Capital Inc 收取 2250 萬美元的費用。 Nexo 還同意停止提供其加密貨幣借貸產品。

SEC 參與了與各種個人和加密貨幣公司的多起法律案件。未經證實的報導表明,SEC 可能會起訴區塊鏈基礎設施平台 Paxos 發行 Binance USD (BUSD) 作為未註冊證券。

2022 年 10 月,SEC 指控金伯利·卡戴珊 (Kimberly Kardashian) 在她的社交媒體賬戶上推廣加密資產,但並未披露證券發行人提供的約 250,000 美元的賠償。 SEC 向卡戴珊收取 126 萬美元的罰款、非法所得和利息。

在 2020 年針對 Ripple 提起的訴訟中,美國證券交易委員會指控 Ripple 將其 XRP 代幣出售給投資者而未將其註冊為證券。目前尚不清楚何時會就此事得出結論。

SEC 的審查部門正在加倍努力保護投資者、確保市場完整性並通過以風險為中心的策略支持負責任的資本形成。

對於 SEC 的執法方式,意見不一,有人稱其為“執法監管”。監管機構或聯邦機構在監管加密貨幣方面所扮演的全部角色仍在國會懸而未決。

一旦監管機構的期望更加明確以及加密貨幣法規最終確定,加密貨幣行業的創新和增長將受益。