美國證券交易委員會 (SEC) 因未能保存電子通信記錄而對 11 家華爾街公司處以總計2.89 億美元的罰款。
美國證券交易委員會對加密貨幣公司一直保持強硬立場。但周二，這些公司面臨著據稱記錄保存不善的指控。
華爾街經紀交易商和投資顧問被 SEC 罰款
美國證券交易委員會指責這些公司未能維護和維護有關其活動的電子通信日誌。華爾街公司已向 SEC 調查人員承認，員工通過 iMessage、WhatsApp 和 Signal 等平台在個人設備上進行業務對話。
註冊經紀交易商和投資顧問必須遵守聯邦證券法的記錄保存條款。這些公司將支付總計 2.89 億美元的罰款，具體如下：
- 富國銀行證券、富國銀行清算服務公司和富國銀行顧問金融網絡共同支付 1.25 億美元罰款
- 法國巴黎證券公司——3500萬美元
- SG美洲證券：3500萬美元
- BMO資本市場公司——2500萬美元
- 瑞穗證券美國有限責任公司——2500萬美元
- Houlihan Lokey Capital, Inc. – 1500萬美元
- Moelis & Company LLC – 1000 萬美元
- 韋德布什證券公司——1000萬美元
- SMBC Nikko Securities America, Inc. – 900萬美元
隨著這些罰款的宣布，美國證券交易委員會表明，受到打擊的不僅僅是加密貨幣行業。 6 月，SEC 起訴了兩家最大的加密貨幣交易所Binance和Coinbase 。
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通過針對加密貨幣公司的各種訴訟，SEC 已將超過 67 種加密貨幣列為未註冊證券。
Revolut 等幾家公司不得不完全關閉美國的加密貨幣業務。隨著該國監管挑戰的加劇，納斯達克也被迫擱置其加密貨幣野心。今年到目前為止，SEC 已針對加密貨幣公司提起了至少 24 項執法行動。
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